基于博弈模型的BOT项目利益相关者利益协调机制研究

发布时间：2021-01-11 08:40

　　本文以工程项目BOT融资模式为背景,结合其实际运作程序,综合运用项目管理、项目融资、系统论、博弈论、决策论、信息经济学等理论和方法,主要基于委托代理的视角研究了BOT项目运作中的利益相关者之间利益协调机制。首先,本文在对工程项目BOT融资模式概述的基础上,分析了BOT项目运作中的利益相关者及其复杂合同关系,并根据系统理论,论证了构建以项目公司为核心的BOT项目合同体系的必要性。然后,通过分析BOT项目合同体系中利益相关者之间委托代理关系,指出从合同角度进行激励机制设计可有效协调BOT项目利益相关者之间利益冲突。其次,本文重点针对BOT项目利益相关者在项目招标、谈判、融资和建设各阶段存在的利益冲突,从利益相关者之间合同关系的“协调”角度,借助博弈模型米研究相关的激励协调机制：第一、考虑到政府很难了解到私营集团的实际运营管理能力等私人信息,根据合同理论的激励思想和机制设计方法,建立了一个关于BOT项目投资与特许权期的二维招标合同直接机制模型。通过对该模型的求解和均衡分析,获得了一个BOT项目招标合同的最优直接机制和相应配置方案。第二、通过分析政府关于特许权期的决策与私人投资策略之间冲突,基... 

【文章来源】：南京大学江苏省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：157 页

【学位级别】：博士

【文章目录】：
摘要
Abstract
第1章 绪论
    1.1 选题背景与研究意义
        1.1.1 选题背景
        1.1.2 研究意义
    1.2 文献综述
        1.2.1 BOT项目运行及其风险研究
        1.2.2 BOT项目特许权合同研究
        1.2.3 BOT模式应用研究
    1.3 论文研究思路
        1.3.1 研究内容与结构
        1.3.2 研究方法与技术路线
    1.4 论文可能创新点
第2章 工程项目融资与BOT模式概述
    2.1 工程项目的含义与特征
        2.1.1 项目与工程项
        2.1.2 大型工程项目
    2.2 工程项目融资概述
        2.2.1 项目融资的定义及其特点
        2.2.2 项目融资渠道及其筹措方式
    2.3 BOT融资概述
        2.3.1 BOT融资的基本形式
        2.3.2 BOT项目及其主要参与者
        2.3.3 BOT项目运作程序
    2.4 本章小结
第3章 BOT项目利益相关者及其合同关系分析
    3.1 利益相关者概述
        3.1.1 利益相关者概念的起源和发展
        3.1.2 利益相关者分类
    3.2 BOT项目利益相关者及其基本合同关系
        3.2.1 BOT项目利益相关者的界定
        3.2.2 BOT项目利益相关者的基本合同关系
    3.3 BOT项目合同体系的系统分析
        3.3.1 构建BOT项目合同体系的必要性分析
        3.3.2 BOT项目合同体系的构建及其作用分析
    3.4 BOT项目合同体系中利益相关者关系分析
        3.4.1 委托代理的经济含义及其基本问题
        3.4.2 BOT项目合同体系中委托代理关系分析
        3.4.3 基于委托代理的BOT项目合同体系优化途径
    3.5 本章小结
第4章 BOT项目招标合同的直接机制模型
    4.1 BOT项目招标概述
    4.2 BOT项目投资与特许权期的二维招标问题
    4.3 BOT项目直接招标机制的博弈模型
        4.3.1 模型建立
        4.3.2 相关假设
    4.4 BOT项目直接招标机制的可行性条件
    4.5 BOT项目直接招标机制的最优形式
    4.6 BOT项目最优直接招标机制的配置方案
    4.7 算例分析
    4.8 本章小结
第5章 BOT项目特许权合同的激励协调模型
    5.1 BOT项目特许权合同与特许权期的相关概念
        5.1.1 BOT项目特许权合同及其特许权内涵分析
        5.1.2 BOT项目特许权期的组成及影响因素
        5.1.3 BOT项目特许权期决策的概念模型
    5.2 项目公司与政府关于特许权期的冲突分析
        5.2.1 BOT项目有效运营期与建设成本关系分析
        5.2.2 项目公司投资与政府特许权方案的博弈分析
    5.3 BOT项目投资与特许权期决策博弈模型
        5.3.1 模型建立
        5.3.2 相关定义与假设
    5.4 项目公司最优投资策略分析
    5.5 政府最优特许权期激励策略分析
    5.6 算例分析
    5.7 本章小结
第6章 BOT项目贷款合同的融资决策模型
    6.1 BOT融资的相关概念
        6.1.1 BOT融资的概念及特征
        6.1.2 BOT融资的资本结构
    6.2 BOT项目投资者关于融资结构的冲突分析
    6.3 基于CAPM的BOT项目融资决策博弈模型
        6.3.1 CAPM方法与BOT项目投资回报率
        6.3.2 BOT项目融资决策博弈模型
    6.4 BOT项目最优融资结构的存在性及其性质
        6.4.1 模型解的存在性
        6.4.2 模型解的性质
    6.5 算例分析
    6.6 本章小结
第7章 BOT项目总承包合同的工期激励模型
    7.1 项目工期概述
    7.2 BOT项目工期激励描述
    7.3 BOT项目总承包的工期激励博弈模型
        7.3.1 模型建立
        7.3.2 相关假设
    7.4 施工效率可观察的最优激励合同
    7.5 施工效率不可观察的最优激励合同
    7.6 信息对称和不对称两种情形的比较分析
    7.7 算例分析
    7.8 本章小结
第8章 结论与展望
    8.1 研究结论
    8.2 研究展望
参考文献
攻读博士学位期间完成的论文及参与的项目
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]BOT公路排他性条件对定价及社会效益影响研究[J]. 孙慧,范志清,石烨.  系统工程学报. 2011(01)
[2]基于实物期权的BOT项目特许期决策模型研究[J]. 赵国杰,何涛.  北京理工大学学报(社会科学版). 2010(05)
[3]基于蒙特卡罗模拟的污水处理BOT项目特许期决策模型[J]. 宋金波,王东波,宋丹荣.  管理工程学报. 2010(04)
[4]基础设施BOT项目特许权期决策的动态博弈模型[J]. 鲍海君.  管理工程学报. 2009(04)
[5]港珠澳大桥融资模式选择分析[J]. 许叶林,陈炳泉,成虎.  建筑经济. 2009(06)
[6]基于社会效益的BOT项目特许权期决策分析[J]. 赵立力,谭德庆.  管理工程学报. 2009(02)
[7]基础设施BOT项目中的两种政府保证研究[J]. 赵立力,卜祥智,谭德庆.  系统工程学报. 2009(02)
[8]BOT项目中投标人管理水平的确定研究[J]. 谭德庆,赵立力,王振辉.  运筹与管理. 2008(06)
[9]港珠澳大桥项目融资模式的启示[J]. 温阳,戴大双,陈炳泉.  项目管理技术. 2008(12)
[10]现代工程项目三方合同系统研究[J]. 林基础,成虎.  中国工程科学. 2008(11)

博士论文
[1]企业的利益相关者理论与实证研究[D]. 陈宏辉.浙江大学 2003

硕士论文
[1]我国市政公用事业BOT特许权协议法律性质研究[D]. 朱艳.复旦大学 2009
[2]德商高速公路菏泽至商丘段BOT项目风险识别与应对研究[D]. 高伟.山东大学 2009
[3]我国利用BOT投融资方式的法律问题研究[D]. 刘金秀.山东大学 2009
[4]污水处理BOT项目特许期决策方法研究[D]. 韩首栋.大连理工大学 2008
[5]高速公路BOT项目风险评价研究[D]. 卜春雷.天津大学 2008
[6]工程项目业主方全面合同管理研究[D]. 陈志伟.中国海洋大学 2008
[7]公路BOT项目风险分析及其特许权期确定的研究[D]. 潘辉.河北工业大学 2008
[8]BOT项目可行性的财务评价研究[D]. 曹红.西安理工大学 2008
[9]建设项目利益相关者治理的经济学分析[D]. 颜红艳.中南大学 2007
[10]企业需求、企业实力对利益相关者分类的影响研究[D]. 郝桂敏.吉林大学 2007



本文编号：2970454