同济同捷创业板上市申请被否案之法律评析

发布时间：2022-02-10 14:06

　　中国证监会于2009年3月31日发布了《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,并于2009年5月1日正式施行,这对于中国的资本市场和中小企业而言意义重大。到创业板上市需要什么样的条件?我国的中小企业如何到创业板上市融资?申请创业板上市的中小企业怎样才能够通过中国证监会创业板发行审核委员会的审核?本文以2009年上海同济同捷科技股份有限公司申请创业板上市被中国证监会否决一案作为研究对象,从法学理论和法律实践角度对该公司申请创业板上市被否一案进行评析,指出其被否的原因,并从法律的角度提出解决方案和建议。并且从本案延伸出对拟申请在创业板上市的发行人的法律建议,对拟申请在创业板上市的中小企业及寻找投资项目的风险投资企业具有一定的参考意义。全文除了引言和结论外,主要包含以下内容：第一部分是案情介绍。主要介绍了本案发生的背景和经过,介绍了中国证监会于2009年作出《关于不予核准上海同济同捷科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请的决定》的有关情况。第二部分是本案主要争点及相关法律制度。本案主要涉及的法律制度包括创业板市场准入与发行审核制度、创业板市场监管制度,创业板市场监管制度主... 

【文章来源】：湖南大学湖南省211工程院校985工程院校教育部直属院校

【文章页数】：35 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
引言
第一章 同济同捷创业板上市申请被否之案情
    一、本案背景
    二、案情简介
第二章 本案主要争点及相关法律制度
    一、本案主要争点
        (一) 发行人及保荐人的主要观点
        (二) 中国证监会的主要观点
        (三) 本案主要争点
    二、本案相关法律制度
        (一) 创业板市场准入制度
        (二) 创业板发行审核制度
        (三) 创业板市场监管制度
第三章 对本案的法律评析
    一、募投方向的经营模式发生变更的法律风险
    二、将收益性支出资本化的法律风险
    三、持续盈利能力不稳定的法律风险
    四、报告期内实际控制人及管理层发生重大变化的法律风险
    五、企业成长性不足的法律风险
    六、公司名称中“同济”字样的法律风险
第四章 由本案延伸对发行人创业板上市申请的法律建议
    一、发行人应熟悉我国创业板法律法规
    二、发行人应清楚我国创业板发行上市条件
    三、发行人应了解创业板发审委重点关注的问题
结论
参考文献
附录A (攻读学位期间所发表的学术论文目录)
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]我国创业板保荐人法律制度完善之构想[J]. 吕萍萍.  赤峰学院学报(汉文哲学社会科学版). 2010(04)
[2]独立董事制度与创业板上市公司的治理结构[J]. 彭爱群.  现代商业. 2009(33)
[3]创业板市场国际比较及中国制度选择[J]. 熊卫,周小全.  投资研究. 2008(10)
[4]我国创业板发行审核制度的思考[J]. 彭蕾.  新金融. 2008(08)
[5]基于信息不对称的创业板市场风险防范研究[J]. 叶华靓.  长春工业大学学报(社会科学版). 2008(04)
[6]论创业板市场风险控制法律制度的创新与借鉴[J]. 张蕾.  北京工业大学学报(社会科学版). 2008(01)
[7]保荐制度的借鉴、问题与完善[J]. 刘运宏.  法学杂志. 2007(06)

硕士论文
[1]我国创业板市场准入条件法律研究[D]. 潘国敬.厦门大学 2008



本文编号：3619013