我国创业板监管法律制度探析
发布时间：2022-07-29 12:10
我国创业板于2009年10月31日隆重推出后,受到了人们热烈的欢迎和激烈的评论。总体来看,创业板的运行是平稳的,其市场起伏虽较主板市场有更大的波动性,奇高的市盈率也使得创业板在成为融资能手的同时险些变作热钱炒作的沃土,“造富板”的称号反应人们对创业板吸金力的肯定与公平性的怀疑；但个中的一些小问题并不能反应创业板本质的系统性缺陷,人们所担忧的严重矛盾和致命性问题尚未突出显露。但未雨绸缪,对于创业板运行的监管此刻应当充分发挥其保驾护航的作用,一方面促进创业板具有创新性和高发展潜力的中小企业的发展,另一方面要维护市场的稳定和秩序,保护好市场投资者的合法权益,发挥市场理性配置的功能,充分整合调度社会资金,来符合产业战略目标,保持与宏观经济总体目标相一致。创业板与主板虽然共用一套交易运算系统,但因其自身体系构建、定位、功能等的特殊性以及交易规则、特殊化风险的差异性而需求针对性的配套监管。该针对性的监管体系在本质、价值、监管目标等方面与主板市场监管大致相同,但在监管原则、监管内容上创业板有些自己所独有的侧重。以此明确创业板监管的特殊性和必要性源于创业板本身所具有的独特个性,并将其各法律基础予以细化...
【文章页数】：51 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
中文摘要
ABSTRACT
第一章 由创业板现状与突出情况引入
第二章 创业板对监管体制的呼唤及其法律基础夯实
一、创业板针对性监管的必要性
(一) 体系建构的独特性决定其需要有别于主板市场的监管体系
(二) 创业板的特殊定位与功能要求建立不同的监管方案
(三) 区别于主板的市场运行规则强调区别性的监管
(四) 创业板非系统性风险的特殊化呼吁更多的监管关注
二、创业板监管相关法律基础
(一) 创业板监管的本质与价值
(二) 创业板监管的目标
(三) 创业板监管的原则
(四) 创业板监管的内容
第三章 海外二板市场监管制度比较
一、美国纳斯达克市场监管
(一) 纳斯达克市场监管法律制度
(二) 市场监管模式及组织体系
(三) 股票监管与市场交易监管
(四) 信息披露监管
二、英国另类交易市场监管
(一) 监管体制及监管机构
(二) AIM的上市监管
(三) 独特的任命保荐人制度
三、香港创业板市场监管
(一) GEM监管法律体系及监管机构组成
(二) 上市监管与信息披露监管
第四章 制度比较下的中国创业板监管进路
一、监管模式——延续与新辟间的两难选择
(一) 集中型监管的特点与优劣取舍
(二) 自律型监管的特点与优劣取舍
(三) 混合型监管的特点与优劣取舍
(四) 创业板的模式选择
二、发行模式——注册制与审核制间的博弈
(一) 注册制特点
(二) 审核制特点
(三) 创业板选择
第五章 中国创业板监管法律制度现状及建议
一、法律体系的丰富完善与监管机构的权责配置
(一) 日臻完善的法律体系
(二) 尚待调整的机构设置及权责分配
二、市场交易若干问题小议
(一) 信息披露监管问题
(二) 限售股流通监管问题
三、相关市场参与者监管与保护
(一) 保荐人制度优化
(二) 投资者保护与民事救济
四、创业板监管国际合作
第六章 尾章
参考文献
致谢
攻读硕士学位期间发表的学术论文目录
学位论文评阅及答辩情况表
【参考文献】：
期刊论文
[1]我国创业板保荐人制度的法律完善[J]. 傅唤昌. 赤峰学院学报(汉文哲学社会科学版). 2010(05)
[2]我国创业板IPO主要法律制度评析[J]. 古剑. 法制与社会. 2010(12)
[3]论创业板市场投资风险监管之保荐制度的完善——兼论对英国AIM保荐制度的借鉴[J]. 李静,任端军. 广东广播电视大学学报. 2010(01)
[4]我国创业板市场的风险因素及监管对策初探[J]. 叶春和. 国际金融研究. 2009(08)
[5]香港创业板公司违规特征及市场监管对策[J]. 何基报,刘钊. 证券市场导报. 2008(07)
[6]香港创业板上市公司IPO前后业绩变化及其影响因素的实证研究[J]. 陈良华,孙健,张菡. 审计与经济研究. 2005(04)
博士论文
[1]创新证券市场监管制度研究[D]. 胡滨.中国社会科学院研究生院 2002
[2]创业板市场制度研究[D]. 涂春辉.中国社会科学院研究生院 2002
[3]中国创业板市场运行制度研究[D]. 王力.中国社会科学院研究生院 2001
硕士论文
[1]我国创业板市场法律问题研究[D]. 赵小琴.北京交通大学 2010
[2]我国证券保荐人制度完善的法律问题研究[D]. 肖奕.湖南大学 2010
[3]中国私募股权基金发展与监管研究[D]. 伍先敏.首都经济贸易大学 2010
[4]创业板市场盈利预测信息披露制度研究[D]. 杜岚.中国政法大学 2010
[5]创业板在中小企业融资中的作用研究[D]. 金珍珍.江西财经大学 2009
[6]中国创业板市场发展问题研究[D]. 张娇.北京林业大学 2009
[7]英国AIM市场及其对中国创业板市场发展的启示[D]. 张轩.外交学院 2009
[8]中小企业融资法律问题研究[D]. 郑倩.复旦大学 2009
[9]中国创业板市场监管制度探析[D]. 陈霄.福建师范大学 2009
[10]纳斯达克监管制度研究[D]. 付容卓.哈尔滨工程大学 2009
本文编号：3666441
【文章页数】：51 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
中文摘要
ABSTRACT
第一章 由创业板现状与突出情况引入
第二章 创业板对监管体制的呼唤及其法律基础夯实
一、创业板针对性监管的必要性
(一) 体系建构的独特性决定其需要有别于主板市场的监管体系
(二) 创业板的特殊定位与功能要求建立不同的监管方案
(三) 区别于主板的市场运行规则强调区别性的监管
(四) 创业板非系统性风险的特殊化呼吁更多的监管关注
二、创业板监管相关法律基础
(一) 创业板监管的本质与价值
(二) 创业板监管的目标
(三) 创业板监管的原则
(四) 创业板监管的内容
第三章 海外二板市场监管制度比较
一、美国纳斯达克市场监管
(一) 纳斯达克市场监管法律制度
(二) 市场监管模式及组织体系
(三) 股票监管与市场交易监管
(四) 信息披露监管
二、英国另类交易市场监管
(一) 监管体制及监管机构
(二) AIM的上市监管
(三) 独特的任命保荐人制度
三、香港创业板市场监管
(一) GEM监管法律体系及监管机构组成
(二) 上市监管与信息披露监管
第四章 制度比较下的中国创业板监管进路
一、监管模式——延续与新辟间的两难选择
(一) 集中型监管的特点与优劣取舍
(二) 自律型监管的特点与优劣取舍
(三) 混合型监管的特点与优劣取舍
(四) 创业板的模式选择
二、发行模式——注册制与审核制间的博弈
(一) 注册制特点
(二) 审核制特点
(三) 创业板选择
第五章 中国创业板监管法律制度现状及建议
一、法律体系的丰富完善与监管机构的权责配置
(一) 日臻完善的法律体系
(二) 尚待调整的机构设置及权责分配
二、市场交易若干问题小议
(一) 信息披露监管问题
(二) 限售股流通监管问题
三、相关市场参与者监管与保护
(一) 保荐人制度优化
(二) 投资者保护与民事救济
四、创业板监管国际合作
第六章 尾章
参考文献
致谢
攻读硕士学位期间发表的学术论文目录
学位论文评阅及答辩情况表
【参考文献】：
期刊论文
[1]我国创业板保荐人制度的法律完善[J]. 傅唤昌. 赤峰学院学报(汉文哲学社会科学版). 2010(05)
[2]我国创业板IPO主要法律制度评析[J]. 古剑. 法制与社会. 2010(12)
[3]论创业板市场投资风险监管之保荐制度的完善——兼论对英国AIM保荐制度的借鉴[J]. 李静,任端军. 广东广播电视大学学报. 2010(01)
[4]我国创业板市场的风险因素及监管对策初探[J]. 叶春和. 国际金融研究. 2009(08)
[5]香港创业板公司违规特征及市场监管对策[J]. 何基报,刘钊. 证券市场导报. 2008(07)
[6]香港创业板上市公司IPO前后业绩变化及其影响因素的实证研究[J]. 陈良华,孙健,张菡. 审计与经济研究. 2005(04)
博士论文
[1]创新证券市场监管制度研究[D]. 胡滨.中国社会科学院研究生院 2002
[2]创业板市场制度研究[D]. 涂春辉.中国社会科学院研究生院 2002
[3]中国创业板市场运行制度研究[D]. 王力.中国社会科学院研究生院 2001
硕士论文
[1]我国创业板市场法律问题研究[D]. 赵小琴.北京交通大学 2010
[2]我国证券保荐人制度完善的法律问题研究[D]. 肖奕.湖南大学 2010
[3]中国私募股权基金发展与监管研究[D]. 伍先敏.首都经济贸易大学 2010
[4]创业板市场盈利预测信息披露制度研究[D]. 杜岚.中国政法大学 2010
[5]创业板在中小企业融资中的作用研究[D]. 金珍珍.江西财经大学 2009
[6]中国创业板市场发展问题研究[D]. 张娇.北京林业大学 2009
[7]英国AIM市场及其对中国创业板市场发展的启示[D]. 张轩.外交学院 2009
[8]中小企业融资法律问题研究[D]. 郑倩.复旦大学 2009
[9]中国创业板市场监管制度探析[D]. 陈霄.福建师范大学 2009
[10]纳斯达克监管制度研究[D]. 付容卓.哈尔滨工程大学 2009
本文编号：3666441
本文链接：https://www.wllwen.com/jingjilunwen/jinrongzhengquanlunwen/3666441.html
