债券市场虚假陈述问题与治理对策探析

发布时间：2023-08-09 19:06

　　近年来,我国债券市场不断发展,其服务实体经济的能力不断增强,在国民经济中的比重逐步凸显。然而,在市场繁荣的表象下,虚假陈述等违法违规行为层出不穷,影响债券市场正常运转秩序和健康可持续发展。虚假陈述行为表现形式多样、涉及主体较多,加之现行法律法规在处罚不法行为方面滞后于市场发展,导致债券市场有效监管不足、市场乱象屡禁不止。为此,本文在厘清虚假陈述行为和其责任主体的前提下,借鉴国外证券市场治理虚假陈述的先进经验,对照我国的现状与不足之处,就提高违法经济成本、完善投资人保护制度、鼓励举报不法行为、投票选择第三方中介机构提出了具体建议。

【文章页数】：8 页

【文章目录】：
引言
一、虚假陈述概述
    (一) 虚假陈述的类型
    (二) 虚假陈述的主体责任认定
    (三) 虚假陈述的负面影响
二、美国证券市场虚假陈述治理经验
    (一) 虚假陈述的经济惩罚
    (二) SEC的诉讼权力和公平基金
    (三) 证券集团诉讼
    (四) 损失补偿原则
    (五) 证券违法行为举报
    (六) 第三方中介机构的管理
三、我国证券市场虚假陈述管理现状与不足
    (一) 虚假陈述的经济处罚
    (二) 投资人司法救济
    (三) 投资人损失赔偿
    (四) 证券违法举报
    (五) 第三方中介机构的管理
四、政策建议
    (一) 提高违法经济成本
    (二) 完善投资人保护制度
    (三) 鼓励举报不法行为
    (四) 投票选择第三方中介机构



本文编号：3840788