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我国证券经纪业务佣金制度问题研究

发布时间:2024-12-18 03:35
  本文研究的目标是通过对国内愈演愈烈的“佣金战”现象的分析,寻找恶性循环的原因,对证券公司经纪业务转型进行探索。本文的主要内容是对佣金制度的阐述,“佣金战”现象及趋势的分析、及其对证券公司乃至整个证券行业的影响,特别是对经纪业务的影响,对经纪业务转型进行探索。 随着中小券商挑起“佣金战”,一线大型券商被迫应战,加入降佣大军,形成恶性循环。本文拟通过对其历史及经验的研究,分析佣金战的原因,挖掘佣金战的根源,进而通过行之有效的手段改变证券公司被动的局面,优化业务结构,开拓新市场,进入良性循环。同时,促进佣金制度的科学发展,维护整个行业及投资者的利益。 本文引文部分阐述了选题背景和意义,总领全文;第一部分,从基本概念入手,阐述了证券经纪业务和佣金制度的内涵,以及证券经纪业务佣金制度的标准;第二部分,介绍了国外典型国家证券经纪业务佣金制度的发展经验,以美国为例,阐述了其发展经验和对我国的启示;第四部分,详细阐述了我国证券经纪业务佣金制度的发展现状和存在的问题;结语部分对全文进行了总结和概括,提出了个人的见解。 市场经济不断发展和证券市场的不断规范的今天,通过完善法律制度体系建设,规范佣...

【文章页数】:34 页

【学位级别】:硕士

【文章目录】:
中文摘要
英文摘要
引言
一、证券经纪业务佣金制度分析
    (一) 证券经纪业务的内涵
        1. 证券经纪业务的概念
        2. 证券经纪业务的特征
    (二) 证券经纪业务佣金的内涵
        1. 证券经纪业务佣金制度的概念
        2. 证券经纪业务佣金制度的发展与变革
    (三) 证券经纪业务佣金的标准
二、典型国家证券经纪业务佣金制度的发展及对我国的启示
    (一) 国际证券市场佣金制度概述
    (二) 典型国家佣金制度比较—以美国为例
        1. 美林模式
        2. 嘉信模式
        3. E *trade 模式
    (三) 国际经验对我国证券经纪业务佣金制度的启示
三、我国证券经济业务佣金制度的发展现状及问题
    (一) 佣金率加速下滑至成本线
        1. 佣金率加速下滑
        2. 佣金收入与交易额变化不成正比,“暴利时代”结束
        3. 不同省份和地区,降幅不同,情况极端
    (二) 券商愿以收入换市场份额
        1. 综合竞争力排名以市场份额为主要指标
        2. 佣金打折形式多样,竞争局面惨烈
        3. 中政协出台“157 号文”,加强监管
    (三) 券商服务同质化,跑马圈地抢占市场
        1. 新设网点准入门槛降低,圈地时代来临
        2. 轻型理财网点是发展趋势
        3. 困境中存在希望
四、完善我国证券经纪业务佣金制度的对策
    (一) 变“最高上限向下浮动制度”为“客户收益联动制度”
    (二) 进一步完善客户细分,分类分级收取佣金
        1. 按资金量、交易量规模将客户分为中小散户和机构大户
        2. 按交易类型将客户分为现场交易客户和网上交易客户
        3. 根据客户需求将客户分为高、中、低等级,匹配相应服务
    (三) 将经纪业务与其他业务相结合,摆脱单一收入模式
        1. 将经纪业务佣金与咨询服务佣金相结合
        2. 将经纪业务佣金与投行、资产管理等业务佣金相结合
        3. 将经纪业务佣金与融资融券、期货等衍生产品佣金相结合
    (四) 加强监管,打破区域垄断,维护公平秩序
        1. 加强监管力度,监督券商佣金标准的执行力
        2. 取消佣金同盟,维护投资者利益
        3. 打破区域垄断,维护公平秩序
结语
参考文献
后记



本文编号:4016994

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