国际比较视角下我国金融期货投资者适当性制度之完善

发布时间：2017-10-23 11:34

  本文关键词：国际比较视角下我国金融期货投资者适当性制度之完善

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【摘要】：各国建立金融期货投资者适当性制度的初衷,在于通过区别投资者的不同风险认知水平和承受能力,提供差异化的市场、产品与服务,建立与此相适应的监管制度安排,从而尽可能地保护投资者的利益。通过比较分析境外重要市场投资者适当性制度的规定发现,投资者适当性制度的设计理念是监管机构根据投资者的不同设定差异化的保护,其制度核心是对金融机构的销售适当性要求。我国金融期货市场投资者适当性制度存在明显缺陷,应从提升立法层级和赋予法律依据、健全产品和制度体系、简化市场准入程序和适当降低准入条件、向金融期货品种投资者适当性制度转型等方面进行完善。
【作者单位】： 上海财经大学国际工商管理学院;复旦大学经济学院;中国金融期货交易所法律部;
【关键词】： 金融期货 投资者适当性 专业投资者 一般投资者
【分类号】：D922.28
【正文快照】： 一、金融期货投资者适当性制度初衷与内涵监管机构对金融期货投资者进行适当性管理,既是出于金融期货市场本身特殊性的需要,也是对国际经验的借鉴。一方面,金融期货市场要求投资者具有较强的风险认知和承受能力。与股票、债券相比,金融期货具有专业性强、杠杆高、风险大的特点

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本文编号：1083192