C证券公司期货中间介绍业务的管理研究

发布时间：2017-12-11 13:26

  本文关键词：C证券公司期货中间介绍业务的管理研究

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【摘要】：C证券公司期货中间介绍业务为投资者参与金融衍生品提供了便利,逐渐成为公司稳定的中间业务收入来源。如何在合规经营的基础上,提升中间介绍业务的市场竞争力成为C证券公司中间介绍业务要解决的首要问题。 本论文以C证券公司为研究对象,分析了C公司期货中间介绍业务的问题并提出针对性的风险管理解决方案。全文分五章,第一章绪论；第二章文献综述；第三章C公司期货中间介绍业务现状及问题：第四章C公司期货中间介绍业务的管理问题分析；第五章C公司期货中间介绍业务的管理对策。 本文的研究重点有三：一是对C公司从事中间介绍业务的内部条件和外部环境进行全面分析,从中寻找适合C公司实际情况的业务管理对策；二是对C公司来自总部、营业部以及客户等三个方面的问题进行分析,提出管理的改进对策；三是以新对策实施后给C公司带来的转变验证本文所提方案的合理性。 本文的特色与创新主要表现在三个方面：一是通过制定适合C公司中间介绍业务的考核指标及营销激励政策,合理下达与营业部现状匹配的考核指标,改变了营业部过于追求提高佣金收入的现状。二是通过对照监管要求,在《客户投诉管理办法》中明确主办部门投诉处理时限,改进了C公司部分制度不健全的现状,弥补了业务制度与监管要求未同步更新的漏洞,有效规避了监管风险。三是通过建立营业部对各业务环节的季度自查机制,分解合规与风控职责到业务管理部门的具体岗位,弥补了业务管理部门疏于业务检查的漏洞。 本文对C证券公司合规高效从事期货中间介绍业务有实践意义,为同行业其他公司合规拓展中间介绍业务提供借鉴和参考。
【学位授予单位】：大连理工大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：F832.39

【参考文献】

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本文编号：1278627