股权众筹投资者适当性制度研究

发布时间：2017-09-29 06:22

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【摘要】：投资者适当性制度是一项投资者保护的重要制度,在当前世界主要资本市场相关立法中均有体现。这一制度在面向非专业个人投资者开放的股权众筹领域也有其应用的法理基础和功能需求。域外股权众筹立法已高度关注适当性制度在便利融资和保护投资者方面的平衡功能,其监管实践也对我国股权众筹的监管规则设计提供了有益参考。我国须立足本土实际,借鉴他国经验,在构建投资者适当性制度整体构架的基础上,针对股权众筹业态特征,进一步细化此领域的具体义务规则。
【作者单位】： 上海财经大学;
【关键词】： 投资者适当性 股权众筹 投资者分类
【基金】：2014年国家社科基金重大项目“涉信息网络违法犯罪行为法律规制研究”(14ZDBI147)的资助
【分类号】：D922.287
【正文快照】： 一、股权众筹投资者适当性制度理论分析(一)投资者适当性制度理论基础和适用范围投资者适当性制度1,又称投资者适格制度,指“金融机构所提供的产品和服务与投资者的财务状况、投资目标、风险承受能力、投资需求及知识和经验等的匹配度。”2此项制度最早是作为美国券商的职业道

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本文编号：940482