决策删减—执行协商：中国山西煤炭产业政策过程研究

发布时间：2017-05-16 01:00

  本文关键词：决策删减—执行协商：中国山西煤炭产业政策过程研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：在制度转轨时期，中国公共政策过程呈现出什么样的特征？本文研究了本世纪以来，中国煤炭产业政策的制定与实施过程，指出“决策删减-执行协商”是当代中国公共政策过程的特征表现，并在此基础上建立了分析政策波动与跃迁的系统性框架。 政策发生相反的变化，谓之波动；频繁发生重大改革，谓之跃迁。在比较分析了解释煤炭产业部门政策波动与跃迁的三个竞争性解释和现有政策过程理论之后，本文构建了“决策删减-执行协商”的分析框架，并进一步回答现实问题：为何煤炭产业在短短几年间出现了从“资源有偿使用”市场化改革到“企业兼并重组”国有化改革的大逆转？ 在实证方面，本文选取了中国煤炭产业发展中两次影响深远的政策——“资源有偿使用”和“企业兼并重组”——为关键个案，对其决策过程与执行过程进行了深入研究，同时还分析了煤炭产业的发展历史、政策演变和制度安排。 研究发现：当代中国公共政策过程表现为政治压力下的决策删减与博弈中的协商执行频繁交错。政治压力导致了政治精英追求政治理性，将决策过程中的利弊权衡环节删减。作为对决策删减的补偿，政策执行过程则表现为反复、拖沓的讨价还价和利益协商。决策的目标方向与执行结果之间存在紧密的张力关系。此外，行政精英同时具有代理人与自利者的双重角色。既有利益格局界定了博弈策略，导致了不同的执行模式和执行绩效。频繁的政治精英更替打破了政策周期，迫使决策过程删减，政策执行中断。高频率、高程度自由裁量权的使用是政策波动与跃迁的催化剂，导致了决策产出的不确定和执行结果的多样化，进而引发了政策波动与跃迁。 最后，，本文分析了政策波动与跃迁对产业发展的损害，指出政策的稳定性是产业发展的必要保障，科学的政策决策和具有前瞻性的顶层设计是产业善治的必要途径。由此，研究指出中国公共政策过程的三条优化路径：减少政策决策中的政治压力，优化激励机制；拓宽知识与意见的输入渠道，增加专家与公众的参与；明晰行政自由裁量的使用边界，建立稳定的行政规则。
【关键词】：决策删减 执行协商 政策波动与跃迁 煤炭产业
【学位授予单位】：清华大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：C934;F426.21
【目录】：

• 摘要3-4
• Abstract4-12
• 第1章 导论12-22
• 1.1 问题的提出与议题的选择12-13
• 1.2 研究背景13-15
• 1.2.1 速度走向规制，产业发展的路径选择13-14
• 1.2.2 新的决策环境：行政问责制的兴起14-15
• 1.3 研究概述：现实问题和意义15-17
• 1.3.1 现实问题15-17
• 1.3.2 研究意义17
• 1.4 研究方法17-19
• 1.4.1 研究方法17-18
• 1.4.2 数据来源18-19
• 1.5 框架结构与内容简介19-22
• 第2章 文献综述22-45
• 2.1 关键概念辨析22-24
• 2.1.1 制度稳定与制度变迁22-23
• 2.1.2 政策变迁与长期政策分析23
• 2.1.3 政策过程，政策波动与跃迁23-24
• 2.2 产业政策波动的三个竞争性解释24-29
• 2.2.1 国家控制论视角24-25
• 2.2.2 政治经济周期视角25-27
• 2.2.3 官僚组织视角27-28
• 2.2.4 竞争性解释的不足28-29
• 2.3 传统政策过程视角29-31
• 2.4 政策过程关键维度的再剖析31-43
• 2.4.1 转换政策过程的思维方式：系统分析决策与执行31-35
• 2.4.2 行动者的逻辑分析：政治精英与行政精英35-38
• 2.4.3 规则与自由裁量：规范层面上的思考38-43
• 2.5 本章小结43-45
• 第3章 “决策删减-执行协商”的政策过程分析框架45-55
• 3.1 概念界定与基本假设45-46
• 3.1.1 政策情景45-46
• 3.1.2 基本假设46
• 3.2 决策删减-执行协商：新的解释框架46-53
• 3.2.1 政策过程的阶段划分46-48
• 3.2.2 “决策删减-执行协商”的框架48-53
• 3.3 研究设计、案例选择53-55
• 3.3.1 研究设计53
• 3.3.2 案例选择53-55
• 第4章 煤炭产业背景与产业特征55-80
• 4.1 跌宕起伏的产业历史（1982-2012）55-66
• 4.1.1 产业初创阶段（1949-1979）55-59
• 4.1.2 开放与多样化阶段（1980-1991）59-62
• 4.1.3 自由化阶段（1992-1997）62-63
• 4.1.4 “关井压产”与“国煤下放”（1998-2001）63-65
• 4.1.5 现代产业制度的建立（2002-2012）65
• 4.1.6 小结65-66
• 4.2 特殊的行业特征66-73
• 4.2.1 行业特征之一：煤炭企业的长周期性67
• 4.2.2 行业特征之二：产品的同质性和最低准入门槛67-69
• 4.2.3 行业特征之三：高暴利下的监管失效69-73
• 4.3 复杂的产权制度73-80
• 4.3.1 国有煤矿的分级所有机制73-74
• 4.3.2 矿务局、运输与进出口74-77
• 4.3.3 二轻煤矿、乡镇与社队煤矿、民营煤矿77-78
• 4.3.4 承包制、租赁制、分红制与股份制的过程78-80
• 第5章 基于“资源有偿使用”和“企业兼并重组”的决策过程分析80-118
• 5.1 资源有偿使用的政策过程80-94
• 5.1.1 决策情景80-82
• 5.1.2 政策孕育阶段82-90
• 5.1.3 政策规划阶段90-92
• 5.1.4 短暂的权衡性执行92-93
• 5.1.5 小结93-94
• 5.2 企业兼并重组的政策过程94-112
• 5.2.1 决策情景94-98
• 5.2.2 政策孕育阶段98-109
• 5.2.3 政策规划阶段109-112
• 5.3 决策过程的对比分析与特征提炼112-116
• 5.3.1 决策情景比较112-113
• 5.3.2 政策决策过程比较113-115
• 5.3.3 政策协商与动员的推动机制115-116
• 5.4 本章小结116-118
• 第6章 利益协调的地方执行118-142
• 6.1 政策执行的总体格局118-125
• 6.1.1 政策执行的具体操作流程118-119
• 6.1.2 总体执行绩效119-122
• 6.1.3 不同类型的执行模式122-125
• 6.2 执行中行政精英的权衡125-138
• 6.2.1 地方执行的一般性策略125-127
• 6.2.2 微观案例选择与情况介绍127-130
• 6.2.3 迥异的政府角色130-132
• 6.2.4 差异化的行动策略132-137
• 6.2.5 案例小结137-138
• 6.3 执行中的自由裁量138-140
• 6.3.1 技术判断裁量138
• 6.3.2 社会规划裁量138-139
• 6.3.3 政治协调裁量139-140
• 6.4 小结140-142
• 第7章 政策波动与跃迁：基于“决策删减-执行协商”的解释142-154
• 7.1 “决策删减-执行协商”的理论启示142-145
• 7.1.1 高压下的决策删减142-143
• 7.1.2 博弈中的协商执行143-144
• 7.1.3 自由裁量与张力关系：政策波动与跃迁的形成144-145
• 7.2 政策波动与跃迁的影响：后兼并重组时代145-149
• 7.2.1 企业利润直线下滑，黄金十年逝去不返146-147
• 7.2.2 产能过剩加剧，煤炭国企直面市场冲击147-148
• 7.2.3 面对雾霾：产业转型迫在眉睫148-149
• 7.3 稳定性与顶层设计：产业善治的制度保障149-150
• 7.4 制度转轨中公共政策过程的优化路径150-154
• 7.4.1 政治压力与激励机制的探讨150-151
• 7.4.2 问题界定的阶段选择和专家知识的输入151-152
• 7.4.3 自由裁量权的边界152-154
• 第8章 结论154-159
• 8.1 主要结论154-155
• 8.2 理论创新与适用范围155-156
• 8.2.1 理论创新与贡献155-156
• 8.2.2 研究适用范围156
• 8.3 研究中存在的问题与进一步研究的方向156-159
• 参考文献159-167
• 致谢167-169
• 附录A 煤炭行业的若干概念169-170
• 附录B 访谈提纲170-172
• 附录C 中国煤炭产业深度访谈信息汇总172-174
• 个人简历、在学期间发表的学术论文和科研成果174

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前10条

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本文编号：369230