E公司关务业务合规风险识别与评估研究

发布时间：2024-03-17 00:35

　　随着世界经济一体化的发展,国内企业不但要面对世界经济下行压力和贸易保护主义及单边主义的盛行,而且还要面对国际组织和各国政府越来越严格的合规监管,在国外屡屡遭到合规监管,并收到巨额处罚;同时,众多进出口企业每年在进出口环节由于违规而被海关处罚;正是由于合规是企业高质量发展的有效途径,国家政府部门随即推出相关政策引导国内企业加强企业的合规建设,如海关推出的“经认证经营者”认证制度。本文在国内外加强合规监管的大背景下,以合规视角对E公司关务业务合规风险进行识别和评估研究,目的为通过探讨企业内部合规风险管理的问题,为企业实施合规管理提供一套切实可行的方案,促进企业国际化发展。本文从关务业务、政策、组织和经济等方面通过头脑风暴法识别出引发E公司关务业务合规风险的风险因素,采用层次分析法和熵值法相结合的综合赋权法,相对客观的计算出各风险指标的综合权重,再结合灰色综合评价法对E公司合规风险各级指标及综合风险等级进行评价,通过和设定的风险等级标准进行比较,衡量出E公司风险等级处于一般风险和较高风险之间,并筛选出主要的风险因素。针对主要风险因素,通过实施建立合规管理团队,对合规工作进行协调;同时,加强企...

【文章页数】：92 页

【学位级别】：硕士

【部分图文】：

图2-2风险要素构成

天津大学硕士学位论文14的可能性和后果；是企业及其员工不合规性为，引发的法律责任，受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其它负面影响的可能性（《中央企业合规管理指引》（试行）第三条）[46]。法律、法规是企业合规规范的核心组成部分，企业合规风险必然也包括法律风险。全面风险、合规风险....

图3-1E集团公司FISEHR事业部下子公司分布图

第三章E公司关务业务现状分析19第三章E公司关务业务现状分析3.1公司概况E公司是由美国E集团公司在中国上海设立的投资公司于2003年在天津武清区投资成立的一家制造工厂，隶属于E集团公司自动化解决方案平台下流量控制事业部下的专门提供控制阀配套解决方案的事业部（FISEHR事业部）....

图5-2E公司合规风险二级指标综合风险值比较

第五章E公司关务业务合规风险评价61等的风险值都高于综合风险值，这4个风险因素应当优先解决，以降低对E公司关务业务合规管理的威胁。图5-2E公司合规风险二级指标综合风险值比较5.5本章小结本章对E公司关务业务合规风险评价，通过层次分析法和熵值法组合运用得到E公司关务业务合规风险各....

本文编号：3930247