中美证券监管合作研究

发布时间：2022-10-21 20:36

　　在金融全球化背景下,国际证券监管合作更有利于维护投资者的利益,更有利于保障资本市场的稳定。对于中美两国而言,全球性金融危机的发生为两国证券监管合作提供了契机。然而,证券监管合作问题既是一个经济问题又是一个政治问题,甚至在一定程度上还首先或优先体现为政治问题,主权政治因素可以直接决定证券监管合作的成败。因此在探讨中美证券监管合作时,需要同时从经济制度、法律制度以及主权政治的不同角度看待这个问题：一方面,要分析经济制度（全球性金融危机）与主权政治这两个方面对中美证券监管合作带来的挑战；另一方面,要从法律制度与主权政治这两个方面寻求应对策略。从主权政治层面应对挑战主要是基于战略的层面进行,从法律制度的层面应对则是基于战术的层面进行。只有解决好国家间政治问题,经济领域的法律合作才能取得更明显的成效。 另外,由于中美两国在证券监管方面的合作,不仅取决于一个国家的意愿,而且还取决于另一个国家的响应,因此对中国而言明智的作法是：一方面,应当积极寻求与美国的合作。这些合作的领域主要包括证券的发行领域、交易领域以及结算领域,合作的内容则主要包括立法领域、司法领域以及执法领域；另一方面,也应当积... 

【文章页数】：272 页

【学位级别】：博士

【文章目录】：
中文摘要
英文摘要
目录
绪论
    一、研究背景、目的与意义
    二、国内外研究现状文献综述
    三、研究思路与研究方法
    四、研究内容
    五、创新之处与不足之处
第一章 中美证券监管合作的目的
    引言——中美证券监管合作框架下的证券范围
    第一节 促进信息披露
    第二节 防范财务舞弊
    第三节 解决诉讼管辖
    第四节 落实裁判执行
第二章 中美证券监管合作的领域
    第一节 证券的发行领域
    第二节 证券的交易领域
    第三节 证券的结算领域
第三章 中美证券监管合作的形式
    第一节 全球性框架下的合作形式
    第二节 双边性框架下的合作形式
第四章 中美证券监管合作的内容
    第一节 立法层面
    第二节 司法层面
    第三节 执法层面
第五章 中美证券监管合作面临的挑战
    第一节 全球性金融危机问题
    第二节 主权政治问题
第六章 中美证券监管合作面临的挑战的应对
    第一节 主权政治层面的应对
    第二节 法律制度层面的应对
结论
参考文献
在校期间发表论文及科研成果名单
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]SOX法案框架下的内部控制与中小企业问题研究[J]. 王瑞.  河北法学. 2010(05)
[2]中美企业内部控制法律规范比较分析[J]. 王瑞.  财会通讯. 2010(07)
[3]全球金融危机爆发的法律思考——以国际货币体系缺陷为视角[J]. 贺小勇.  华东政法大学学报. 2009(05)
[4]欧元对国际货币体系的冲击:中国和巴西的经验[J]. 米格尔·奥特罗-伊格莱西亚斯,崔秀梅.  国际经济评论. 2009(04)
[5]中美金融资产证券化监管制度的比较与分析[J]. 王玉,李伟.  产业与科技论坛. 2009(05)
[6]国际货币体系的历史、现状——兼论人民币国际化的选择[J]. 李伏安,林杉.  金融研究. 2009(05)
[7]当前的国际金融危机及我国的应对措施[J]. 戴相龙.  中国人民大学学报. 2009(03)
[8]思想库在美国外交决策中的作用[J]. 罗烽.  学习月刊. 2009(02)
[9]华尔街金融危机的根源与反思[J]. 易宪容.  金融纵横. 2009(01)
[10]信义义务下的美国小股东保护制度及其借鉴[J]. 胡光志,杨署东.  法律科学(西北政法大学学报). 2008(06)

博士论文
[1]中美证券投资基金发展比较研究[D]. 武彪.上海社会科学院 2006
[2]中美证券基金运作的比较研究[D]. 刘兆洋.复旦大学 2003
[3]证券监管法律制度的国际合作[D]. 宋德社.中国社会科学院研究生院 2001

硕士论文
[1]国际证券发行监管的法律问题研究[D]. 胡敏.四川大学 2004
[2]国际证券监管法律问题研究[D]. 宇红.大连海事大学 2001



本文编号：3696338