主权财富基金与中国实践
发布时间：2022-10-22 16:52
所谓主权财富（Sovereign Wealth）,是相对于私人财富而言,指国家通过财政预算安排、国有矿产资源或国有资本金收益分配和国际收支净盈余等方式积累、由政府或政府主导的部门管理和控制、以外国货币形式持有的具有公共属性的财富。进入21世纪初以来,伴随着国际资源性商品价格的持续高涨、全球经济失衡的进一步加剧,中东与亚洲地区外汇储备总量持续快速增长,如何有效管理国家巨额外汇储备,实现外汇储备保值增值成为了这些经济体面临的难题。由独立于央行和财政部的专业投资机构管理的主权财富基金,作为管理国家外部财富一种特殊投资实体形式,成为了许多拥有巨额外汇储备国家的现实选择。 无论是从资金来源,抑或是从设立动机来看,主权财富基金都可以说是全球经济失衡的产物,而主权财富基金的蓬勃发展又将给世界经济格局走势带来重大影响。新兴经济体主权财富基金的出现及其所推动的各经济体之间的投资,对传统的国际资本流动模式形成了较大冲击。从国家资本流动角度来看,甚至对来自发达经济体的资本起了一定的“挤出效应”。因此,最近两年,西方发达经济体以一种爱恨交加的矛盾的心态和政策对待新兴市场经济体主权财富基金的发展。一方面...
【文章页数】：166 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
摘要
Abstract
1. 导论
1.1 研究背景及问题的提出
1.2 国内外文献研究综述
1.2.1 国外学者相关文献研究综述
1.2.2 国内学者相关文献研究综述
1.3 研究思路与方法
1.3.1 研究思路与论文整体架构
1.3.2 研究方法
2. 主权财富基金的兴起
2.1 主权财富基金历史溯源
2.2 主权财富基金兴起的理论解释
2.2.1 外部资产管理与主权财富基金
2.2.2 国际货币体系与主权财富基金
2.3 主权财富基金迅速发展的现实基础
2.3.1 经济全球化是主权财富基金运作的平台
2.3.2 贸易顺差上升助长出口国主权财富基金规模扩张
3. 主权财富基金的运作模式比较与案例分析
3.1 各国组建主权财富基金的政策意图
3.2 主权财富基金的管理架构与主要模式
3.2.1 主权财富基金的管理架构
3.2.2 主权财富基金的主要模式
3.3 主权财富基金投资策略与资产配置变化的案例分析
3.3.1 主权财富基金投资策略与资产配置特点
3.3.2 主权财富基金投资策略与资产配置变化
3.4 完善主权财富基金治理机制探析
4. 主权财富基金地位和影响的评析——兼评所谓“威胁论”
4.1 对全球经济格局影响研究
4.1.1 主权财富基金是全球经济失衡的产物
4.1.2 主权财富基金的蓬勃发展给全球经济格局走势带来重大影响
4.1.3 主权财富经济助推全球经济失衡状况的改变,但可能引起东道国的金融保护主义
4.2 对全球金融市场稳定性影响研究
4.3 对投资接受国和投资实体的影响研究
4.3.1 主权财富基金对投资接受国的影响分析
4.3.2 主权财富基金对投资实体的影响分析
4.4 全球金融危机：关于主权财富基金是威胁还是救世主的实例分析
5. 主权财富基金国际管制框架研究
5.1 国际组织对主权财富基金的管制
5.1.1 IMF对主权财富基金的有关原则与管制
5.1.2 OECD对主权财富基金的有关原则与管制
5.2 主要经济体对主权财富基金的管制
5.2.1 美国对主权财富基金的有关立法与管制
5.2.2 欧盟对主权财富基金的有关立法与管制
5.2.3 澳大利亚、俄罗斯等其他国家对主权财富基金的有关立法与管制
5.3 投资接受国对主权财富基金投资行为的审核体系：以美国为例
5.3.1 对主权财富基金投资行为的审核主体
5.3.2 对主权财富基金投资行为的审核程序
6. 政府主导下的中国主权财富基金
6.1 中投公司组建的主要背景与法律基础分析
6.1.1 中投公司组建的主要背景分析
6.1.2 中投公司设立的法律基础探讨
6.2 中投公司组织架构与投资策略的确立与发展
6.2.1 中投公司组织架构的确立与发展
6.2.2 中投公司投资策略的确立与发展
6.3 中投公司的投资业绩与资产配置演进分析
7. 中国主权财富基金的治理机制、风险管理及国际比较
7.1 中国主权财富基金的治理机制与风险管理
7.1.1 中投公司的治理机制研究
7.1.2 中投公司的风险管理研究
7.2 国际主权财富基金的公司治理与风险管理
7.2.1 国际主权财富基金的公司治理与风险管理
7.2.2 国际主权财富基金公司治理与风险控制的主要特点
7.3 国际主权财富基金公司治理与风险控制的评析
8. 中国主权财富基金发展路径的思考
8.1 全球主权财富基金未来发展趋势及面临的挑战
8.2 中国主权财富基金未来发展的策略建议
8.2.1 推动立法改革,确立中投公司有效管理的法律基础
8.2.2 构建海外投资平台,实现中投公司组织架构重组
8.2.3 强化公司战略,实现投资策略和资产配置多元化发展
参考文献
后记
致谢
在读期间科研成果目录
【参考文献】：
期刊论文
[1]国际石油价格冲击研究综述[J]. 陈野华,吕金营. 经济理论与经济管理. 2010(09)
[2]主权财富基金:金融危机后的国际监管与协作新框架[J]. 巴曙松,李科,沈兰成. 世界经济与政治. 2010(07)
[3]论主权财富基金透明度问题[J]. 苗迎春. 国际问题研究. 2010(04)
[4]见证失衡——双顺差、人民币汇率和美元陷阱[J]. 余永定. 国际经济评论. 2010(03)
[5]主权财富基金研究综述[J]. 崔梦婷,陈良. 金融发展研究. 2010(05)
[6]后危机时代世界经济再平衡及其挑战[J]. 宋玉华,叶绮娜. 经济理论与经济管理. 2010(05)
[7]论中国主权财富基金管理[J]. 苗迎春. 内蒙古社会科学(汉文版). 2010(03)
[8]全球经济失衡、主权财富基金与金融稳定[J]. 陈红,何德旭. 国际金融研究. 2009(12)
[9]人民银行巨额外汇储备的经济性质及其出路[J]. 张志华. 财经科学. 2009(12)
[10]我国国家主权财富基金运营的困难与对策分析[J]. 任熹真,刘永芝. 中国流通经济. 2009(10)
博士论文
[1]主权财富基金的法律规制研究[D]. 苏小勇.中国政法大学 2009
本文编号：3696479
【文章页数】：166 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
摘要
Abstract
1. 导论
1.1 研究背景及问题的提出
1.2 国内外文献研究综述
1.2.1 国外学者相关文献研究综述
1.2.2 国内学者相关文献研究综述
1.3 研究思路与方法
1.3.1 研究思路与论文整体架构
1.3.2 研究方法
2. 主权财富基金的兴起
2.1 主权财富基金历史溯源
2.2 主权财富基金兴起的理论解释
2.2.1 外部资产管理与主权财富基金
2.2.2 国际货币体系与主权财富基金
2.3 主权财富基金迅速发展的现实基础
2.3.1 经济全球化是主权财富基金运作的平台
2.3.2 贸易顺差上升助长出口国主权财富基金规模扩张
3. 主权财富基金的运作模式比较与案例分析
3.1 各国组建主权财富基金的政策意图
3.2 主权财富基金的管理架构与主要模式
3.2.1 主权财富基金的管理架构
3.2.2 主权财富基金的主要模式
3.3 主权财富基金投资策略与资产配置变化的案例分析
3.3.1 主权财富基金投资策略与资产配置特点
3.3.2 主权财富基金投资策略与资产配置变化
3.4 完善主权财富基金治理机制探析
4. 主权财富基金地位和影响的评析——兼评所谓“威胁论”
4.1 对全球经济格局影响研究
4.1.1 主权财富基金是全球经济失衡的产物
4.1.2 主权财富基金的蓬勃发展给全球经济格局走势带来重大影响
4.1.3 主权财富经济助推全球经济失衡状况的改变,但可能引起东道国的金融保护主义
4.2 对全球金融市场稳定性影响研究
4.3 对投资接受国和投资实体的影响研究
4.3.1 主权财富基金对投资接受国的影响分析
4.3.2 主权财富基金对投资实体的影响分析
4.4 全球金融危机：关于主权财富基金是威胁还是救世主的实例分析
5. 主权财富基金国际管制框架研究
5.1 国际组织对主权财富基金的管制
5.1.1 IMF对主权财富基金的有关原则与管制
5.1.2 OECD对主权财富基金的有关原则与管制
5.2 主要经济体对主权财富基金的管制
5.2.1 美国对主权财富基金的有关立法与管制
5.2.2 欧盟对主权财富基金的有关立法与管制
5.2.3 澳大利亚、俄罗斯等其他国家对主权财富基金的有关立法与管制
5.3 投资接受国对主权财富基金投资行为的审核体系：以美国为例
5.3.1 对主权财富基金投资行为的审核主体
5.3.2 对主权财富基金投资行为的审核程序
6. 政府主导下的中国主权财富基金
6.1 中投公司组建的主要背景与法律基础分析
6.1.1 中投公司组建的主要背景分析
6.1.2 中投公司设立的法律基础探讨
6.2 中投公司组织架构与投资策略的确立与发展
6.2.1 中投公司组织架构的确立与发展
6.2.2 中投公司投资策略的确立与发展
6.3 中投公司的投资业绩与资产配置演进分析
7. 中国主权财富基金的治理机制、风险管理及国际比较
7.1 中国主权财富基金的治理机制与风险管理
7.1.1 中投公司的治理机制研究
7.1.2 中投公司的风险管理研究
7.2 国际主权财富基金的公司治理与风险管理
7.2.1 国际主权财富基金的公司治理与风险管理
7.2.2 国际主权财富基金公司治理与风险控制的主要特点
7.3 国际主权财富基金公司治理与风险控制的评析
8. 中国主权财富基金发展路径的思考
8.1 全球主权财富基金未来发展趋势及面临的挑战
8.2 中国主权财富基金未来发展的策略建议
8.2.1 推动立法改革,确立中投公司有效管理的法律基础
8.2.2 构建海外投资平台,实现中投公司组织架构重组
8.2.3 强化公司战略,实现投资策略和资产配置多元化发展
参考文献
后记
致谢
在读期间科研成果目录
【参考文献】：
期刊论文
[1]国际石油价格冲击研究综述[J]. 陈野华,吕金营. 经济理论与经济管理. 2010(09)
[2]主权财富基金:金融危机后的国际监管与协作新框架[J]. 巴曙松,李科,沈兰成. 世界经济与政治. 2010(07)
[3]论主权财富基金透明度问题[J]. 苗迎春. 国际问题研究. 2010(04)
[4]见证失衡——双顺差、人民币汇率和美元陷阱[J]. 余永定. 国际经济评论. 2010(03)
[5]主权财富基金研究综述[J]. 崔梦婷,陈良. 金融发展研究. 2010(05)
[6]后危机时代世界经济再平衡及其挑战[J]. 宋玉华,叶绮娜. 经济理论与经济管理. 2010(05)
[7]论中国主权财富基金管理[J]. 苗迎春. 内蒙古社会科学(汉文版). 2010(03)
[8]全球经济失衡、主权财富基金与金融稳定[J]. 陈红,何德旭. 国际金融研究. 2009(12)
[9]人民银行巨额外汇储备的经济性质及其出路[J]. 张志华. 财经科学. 2009(12)
[10]我国国家主权财富基金运营的困难与对策分析[J]. 任熹真,刘永芝. 中国流通经济. 2009(10)
博士论文
[1]主权财富基金的法律规制研究[D]. 苏小勇.中国政法大学 2009
本文编号：3696479
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