【摘要】：作为发展中国家发展政策的重要目标之一,减少贫困受到了社会各界的长期关注,中国的贫困人口随着社会经济的发展也有大幅的下降,为世界的减贫事业做出了巨大的贡献。由于经济增长过程中贫困群体与非贫困群体的收入不均等,意味着单纯依靠经济增长并不能达到降低贫困的目标,如何准确的识别贫困人口从而针对性的实施减贫政策措施对于减少贫困非常重要。目前贫困人口的识别主要依据的是个体或家庭当前的贫困状况,但是当前的贫困状态并不等于未来贫困,一个当前贫困的家庭未来可能会摆脱贫困,也可能会出现贫困的持续或加剧而陷入贫困的恶性循环,而当前并不贫困的家庭也会存在由于各种风险因素而陷入贫困的可能性,为了规避收入贫困的事后、静态测度的缺陷,贫困脆弱性逐渐成为研究贫困问题的重要视角,与收入贫困标准相比,贫困脆弱性能够通过预判个体或家庭未来陷入贫困的概率,对贫困的动态信息进行反馈从而弥补收入贫困标准的不足,因而,采用这一标准能够在一定程度上提高减贫政策的有效性。虽然贫困人口大幅下降,但是仍然存在着较大的返贫人口比例以及贫困的区域性集中现象,形成了减贫过程中的巨大困难。家庭脆弱性程度高并且缺乏各种应对风险冲击的能力是隐藏在贫困现象背后的深层次原因,风险冲击不仅会直接影响到农户的福利状况,而且会对家庭的生产、投资等行为产生影响,从而对家庭的长期发展产生作用,而家庭的资源禀赋能够反映家庭自身的发展能力以及应对风险冲击的能力,因此,从资源禀赋和风险冲击的双重视角对贫困山区农户的贫困脆弱性进行研究,具有重要的理论意义和现实意义。本文基于资源禀赋和风险冲击的双重视角,依据贫困相关理论、贫困脆弱性理论、人力资本理论、社会资本理论和风险冲击理论等多维度理论体系的指导,在对国内外相关研究成果进行综述的基础上,构建贫困脆弱性、资源禀赋与风险冲击三者之间的理论分析框架,利用秦巴山区664户农户的实地调研数据与资料,测度农户贫困脆弱性并对其特征进行分析,采用熵值法构建农户人力资本、物质资本和社会资本等资源禀赋指数,对农户资源禀赋特征及风险冲击特征进行分析,在此基础上,运用多种数理方法及模型,深入分析资源禀赋对农户贫困脆弱性的影响、风险冲击对农户贫困脆弱性的作用机制,以及资源禀赋缓解风险冲击作用于贫困脆弱性的影响机制与其对农户风险应对策略的影响,并从提高农户资源禀赋水平、降低风险冲击影响的角度提出降低农户贫困脆弱性的政策建议,以期为贫困山区减贫政策的有效实施提供理论支撑与实践依据。本文的主要研究结论如下:(1)根据期望贫困的测度结果,农户的贫困脆弱性发生率明显高于贫困发生率,高波动型(HV型)脆弱性是秦巴山区农户贫困脆弱性的主要类型,但是低均值型(LM型)脆弱性农户的脆弱性均值更高。老人+成年人+小孩家庭无论是在贫困状况还是贫困脆弱性特征方面都比其他三类家庭呈现出更为严重的特点,该类家庭的HV型脆弱性发生率与LM型脆弱性发生率相等且都是最高的,其他三类家庭的HV型脆弱性发生率都显著高于LM型脆弱性发生率。(2)秦巴山区农户的资源禀赋存量普遍较低,且脆弱性农户与非脆弱性农户之间的人力资本、物质资本和社会资本存在显著差异。人力资本是秦巴山区农户主要的资本形式,其存量高于物质资本和社会资本,与非脆弱性农户相比,脆弱性农户的资源禀赋具有明显的劣势。非贫困但脆弱农户比贫困但非脆弱农户的资源禀赋状况更加堪忧,老年人+成年人+小孩家庭的资源禀赋总体水平都较低。(3)分位数回归结果显示,人力资本和物质资本对低收入家庭的影响相对要比其对其他收入水平家庭的影响更大一些,而社会资本则只会对中等收入群体的农户家庭收入产生显著的正向影响。随着农户脆弱性水平的提高,人力资本和物质资本降低农户贫困脆弱性的作用逐渐加强,而社会资本对中等脆弱性农户的影响相对较大。(4)秦巴山区农户面临的风险冲击发生频率普遍较高且对农户的影响程度较深,而且很多风险冲击都是叠加发生的,脆弱性农户与非脆弱性农户之间的总体风险冲击存在显著差异,而且会显著增加农户的贫困脆弱性程度。健康风险、子女教育、农业灾害和逾期债务是农户经历风险冲击的主要形式,均会增加家庭陷入贫困的可能性,风险冲击还会通过降低农户的风险偏好程度影响贫困脆弱性。(5)资源禀赋对农户风险冲击的缓解作用中,人力资本能够显著降低风险冲击总数对农户贫困脆弱性的影响,物质资本能够显著降低子女上学父母陪读对家庭贫困脆弱性的影响,社会资本中只有农业灾害与联系人规模的交互项系数显著为负,社会资本对农业灾害的影响具有一定的缓冲作用,资源禀赋能够缓冲风险冲击对农户贫困脆弱性的影响,但是作用有限。(6)私人借贷、外出务工、动用储蓄是农户事后应对风险冲击的三种主要措施,将私人借贷和外出务工作为主要应对策略的农户贫困脆弱性相对较低,劳动力工作经验会显著增加农户选择私人借贷和外出务工的可能性,劳动力人口数量会降低农户选择私人借贷的可能性,但对选择外出务工会产生促进作用,物质资产价值和联系人规模都会显著增加农户选择私人借贷的可能性。应该从提高农户资源禀赋水平、降低风险冲击影响等方面采取措施以降低农户贫困脆弱性,达到减贫目标。
【学位授予单位】：西北农林科技大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2018
【分类号】：F323.8
【图文】：
秦巴山区农户贫困发生率与脆弱性发生率散点图
结构类型农户的贫困脆弱性特征家庭结构特征庭结构会导致家庭效用函数的差异，由于不同家庭成员的合考虑不同家庭成员的效用再做出决策，因而家庭结构力和消费结构产生影响，此外，家庭结构的差异还会导致家庭应对风险冲击能力的不同，在制定反贫困政策时，如不能预测农户个体对于政策实施所采取的应对策略，降，根据李树茁等（2010）、Reardon and Vost（i1995）、Sherb-4 秦巴山区农户 HV 型脆弱性发生率与 LM 型脆弱性发生率散点45
【参考文献】
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