教育是个体积累人力资本,实现向上流动的主要渠道。当存在教育机会不平等时,直接导致个体间教育水平存在差异,从而会拉大不同阶层间由于教育水平导致的收入差距,社会贫富差距扩大,经济发展稳定受到影响。因此,实现教育机会获得相对公平对个体乃至整个经济发展至关重要。基于上述考虑,本文主要致力于回答三个问题:第一,教育机会不平等的形成机制是什么?也就是影响教育机会不平等的因素。第二,中国教育机会不平等程度如何?第三,教育机会不平等对收入差距有何影响?针对第一个问题,本文主要聚焦于研究城乡背景和家庭背景因素对教育机会不平等形成的影响。为回答第二个问题,根据上述研究思路,本文基于机会不平等分解模型,在环境——努力二分法的基础上,利用城乡背景和家庭背景分解教育不平等,从而度量了教育机会不平等和教育努力不平等。针对第三个问题,本文在分解教育不平等的基础上,从理论机制和实证检验的角度分析教育机会不平等和教育努力不平等对收入差距的影响程度。最后本文进一步从教育政策层面进行拓展分析,具体研究高校扩招政策对教育机会以及城乡收入差距的影响。基于上述研究目标,本文共分为七章,第一章为引言,主要分析本文的研究背景、研究意义、研究内容、框架、方法数据以及创新点和不足之处。第二章为相关研究的文献综述。第三章基于城乡背景和家庭背景分析教育机会不平等的形成机制。第四章在第三章的基础上。利用城乡背景和家庭背景分解教育不平等,从而度量教育机会不平等和教育努力不平等。第五章利用第四章的度量指标分析教育机会不平等和教育努力不平等对收入差距的影响。第六章为教育政策的拓展分析。第七章为结论和政策建议。根据上述研究内容,本文主要得出以下结论:第一,利用CHIP2013数据库,本文基于微观教育决策视角利用Mare多阶段升学模型,运用二元Logit和多元Logit方法,研究了城乡背景和家庭背景及其交互作用对各阶段升学机会的影响,分别从教育数量和教育质量角度展开。结论发现,教育数量层面,家庭教育背景导致的教育机会不平等主要在于农村群体和低教育程度群体;家庭职业背景引致的教育机会不平等集中于农村群体和农民群体;家庭规模总体而言降低了个体上学机会,对农村群体影响更大。以上三种决策造成的教育机会不平等在初中升高中阶段最严重。教育质量角度,对同一教育程度群体而言,城乡教育机会不平等随着学校质量提高而逐渐扩大,重点学校机会不平等最严重。农民阶层上重点学校机会不平等扩大;同一职业背景,学校质量越高,城乡教育机会不平等越大。家庭规模总体上减少了上高质量学校机会;同一家庭规模,城乡教育机会不平等随着学校质量提高而扩大。第二,利用CGSS2003-CGSS2013微观数据库,本文借鉴机会不平等理论及其度量模型,将教育不平等分解为教育机会不平等和教育努力不平等。而以往文献均是从宏观层面度量教育不平等,本文从微观层面基于环境-努力二分法测度了教育机会不平等和教育努力不平等,并形成省级层面面板数据,建立起了微观到宏观的桥梁。教育机会不平等与教育努力不平等测算结果表明,中国教育机会不平等、教育努力不平等呈扩大趋势,且其与收入差距变化趋势具有一致性。不同群体不平等统计结果表明,劣势背景群体相比于优势背景群体具有相对较高的教育机会不平等和教育努力不平等水平。第三,基于第四章的度量数据,本文利用2002-2012年省级非连续面板数据分析了教育机会不平等和教育努力不平等对收入差距的影响。在研究过程中综合运用系统GMM方法、面板门槛回归、分位数回归、基于回归方程的夏普里值分解以及反事实检验等方法。本文理论分析表明,教育机会不平等扩大了收入差距,教育努力不平等缩小了收入差距;且教育机会不平等通过劳动生产率、人力资本积累和就业机会三个途径扩大了收入差距,教育努力不平等则通过这三个渠道缩小了收入差距。实证结果证实了理论分析,并进一步发现,教育努力不平等可以部分弱化教育机会不平等扩大收入差距的作用,但教育努力不平等的作用趋弱。长短期分析、时间趋势分析和夏普里值贡献度分解均证实这一结论。反事实估算结果表明,排除教育机会不平等的影响,收入差距平均而言缩小了0.24%,剔除教育努力不平等的作用,收入差距平均而言扩大了0.74%。本文结论最终表明,整体而言,努力可以缩小收入差距,能够改变命运;但如果个体间收入差距过大时,努力将不再起作用,教育机会不平等和教育努力不平等表现出“马太效应”。第四,利用CHIP2013数据库,本文利用交互项模型和双重差分模型,从微观层面和宏观层面进一步拓展分析高校扩招政策的影响。微观层面,通过评估高校扩招对上大学机会的影响,本文发现,数量层面,高校扩招政策显著缩小了不同教育背景子女、男性和女性、城市户口和农村户口群体间上大学机会不平等,却扩大了优势职业阶层子女间上大学机会不平等。汉族和少数民族、不同子女规模家庭上大学机会无差异。质量角度,高校扩招后,家庭教育背景对子女上专科学校的影响减弱,对较高质量大学机会无差异;父辈职业地位对子女大专教育机会不平等没有变化,对上高质量大学有显著影响。对其他群体而言,男性和女性上不同质量大学机会不平等在缩小,户口差异有所缩小,不同民族和不同家庭规模间上不同质量大学机会无差异。宏观层面,通过将受扩招影响较大的省份识别为实验组,利用省级面板数据,并基于倍差法本文实证检验了高校扩招政策对城乡收入差距的影响。研究表明,高校扩招通过规模效应、教育机会增加效应和非农就业效应缩小了城乡收入差距。在这三大效应中,教育机会增加效应的作用最为显著,但从长期来看,上述三大效应缩小城乡收入差距的作用偏小且呈递减趋势。进一步研究发现,高校扩招还通过上述三大效应增加了农村居民收入,且通过增加农村居民受教育机会的增收作用最大。异质性研究表明,高校扩招政策对经济发展水平较低地区和教育资源配置较少地区的城乡收入差距改善更为显著。因此,教育政策应重点向落后地区和农村地区倾斜,以更好地发挥高校扩招政策增加教育机会,减少教育机会不平等的影响。本文的研究对深入理解教育机会不平等的影响因素,更细致地度量中国教育机会不平等状况,进一步认识教育机会不平等与收入差距之间的关系,评估高校扩招政策对教育机会不平等的影响及其对城乡收入差距的影响,并进一制定相应的政策具有非常重要的意义。而且本文可进一步补充丰富了相关领域研究。
【学位单位】：华中科技大学
【学位级别】：博士
【学位年份】：2018
【中图分类】：F124.7;G521
【文章目录】：摘要
ABSTRACT
1 导论
1.1 问题的提出
1.2 研究意义
1.3 研究范围与相关概念
1.4 研究思路与框架、研究内容、方法与数据
1.5 创新点与不足之处
2 文献综述
2.1 教育不平等度量
2.2 教育不平等的影响因素
2.3 教育不平等与收入差距
2.4 高校扩招政策的影响
2.5 本章小结
3 教育机会不平等的形成机制：城乡背景和家庭背景的交互影响
3.1 引言
3.2 理论基础
3.3 各升学阶段教育机会不平等——教育数量
3.4 各升学阶段教育机会不平等——教育质量
3.5 本章小结
4 教育机会不平等的度量：基于城乡背景和家庭背景的进一步分解
4.1 引言
4.2 教育机会不平等度量
4.3 教育机会不平等结果分析
4.4 本章小结
5 教育机会不平等对收入差距的影响
5.1 引言
5.2 理论分析
5.3 模型设定与数据说明
5.4 实证结果分析
5.5 本章小结
6 教育政策的拓展分析：高校扩招的作用
6.1 高校扩招对升学机会的影响
6.2 高校扩招对城乡收入差距的影响
7 结论及政策建议
7.1 主要结论
7.2 政策建议
参考文献
致谢
科研成果简介
【参考文献】
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